一、可持續(xù)發(fā)展與外部性問題

　　近代以來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，主要是以市場(chǎng)制度為依托的發(fā)展。市場(chǎng)制度的有效性無疑已被近代 的經(jīng)濟(jì)奇跡所證明了。然而，經(jīng)過數(shù)百年的現(xiàn)代化過程，人們逐漸發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)賴以發(fā)展的資源在逐漸耗竭，人類與其它生物賴以生存的環(huán)境在不斷惡化，這些都不能不和以市場(chǎng)制度為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式聯(lián)系在一起。那么，在環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的問題上，市場(chǎng)出了什么錯(cuò)呢？

　　在市場(chǎng)中，存在著許多經(jīng)濟(jì)主體，他們可能是個(gè)體農(nóng)民，也可能是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，也可能是國(guó)有企業(yè)或者政府部門。他們之間在進(jìn)行交易，通過多次的交易，逐漸形成了多個(gè)市場(chǎng)的均衡價(jià)格。在任何一對(duì)交易者看來，他們達(dá)成的價(jià)格，恰恰落在自己的需求函數(shù)（或供給函數(shù)）曲線上。由于賣者的產(chǎn)品是用多種要素生產(chǎn)出來的，其中一些要素需要向別人購(gòu)買，所以該產(chǎn)品的成本也是由交易決定的。經(jīng)濟(jì)學(xué)證明，在沒有外部性的情況下，市場(chǎng)中的交易是有效率的。所謂外部性，是指一個(gè)人的行為，或兩個(gè)人的交易所帶來的成本或收益，對(duì)第二個(gè)或第三個(gè)人的成本或收益產(chǎn)生直接影響�；蛘哒f，一個(gè)人并沒有承擔(dān)或獲得他自己行為所引起的所有成本或收益。在社會(huì)層次上看，所謂外部性，是指這樣一種情境，即因?yàn)槌杀竞褪找娌荒茉趥�(gè)人或組織間恰當(dāng)?shù)胤峙�，以至人們寧肯放棄他們本來�?yīng)該獲得的利益（盛洪，1996）。

　　導(dǎo)致外部性有很多原因。一個(gè)重要的原因是，沒有建立起有效的產(chǎn)權(quán)制度。比如，在一條河邊上的造紙廠的產(chǎn)權(quán)有明確的歸屬，但這條河沒有明確的歸屬；或者有名義上的歸屬，如歸集體或國(guó)家，但產(chǎn)權(quán)的行使效率較低。當(dāng)造紙廠將污水排入這條后，河里的魚就無法生存。由于沒有人擁有這條河（或不關(guān)心這條河），所以沒有人因?yàn)轸~的損失而向造紙廠索賠。因此，造紙廠將不承擔(dān)污染河導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)成本（這里暫時(shí)不考慮環(huán)境成本）。但河里沒有了魚，實(shí)實(shí)在在地就是社會(huì)的損失。因此，造紙廠的“個(gè)人成本”低于“社會(huì)成本”。它的成本曲線比真實(shí)成本向右下角移動(dòng)了（如圖1所示）。這導(dǎo)致造紙廠的均衡價(jià)格低于“真實(shí)價(jià)格”，而產(chǎn)量卻高于“真實(shí)產(chǎn)量”。在極端情況下，從社會(huì)角度看，建立這個(gè)造紙廠也許是得不嘗失。因?yàn)樗�給社會(huì)帶來的“福利增量”（即比按真實(shí)成本生產(chǎn)多獲得的“生產(chǎn)者剩余”和“消費(fèi)者剩余”，）大約是BEE’C所包括的面積），幾乎就是它給社會(huì)帶來的損失（也大約等于BEE’C所包括的面積，即因污染而無法生存的魚的市場(chǎng)價(jià)值）；況且由于成本低估導(dǎo)致資源過多地進(jìn)入造紙業(yè)，使得社會(huì)失去了將這些資源配置到其它更有效的用途時(shí)所獲得的利益。

　　一條河沒有明確的歸屬，可能是由于制度的或觀念的原因，也可能是由于技術(shù)上的原因。在我國(guó)，前一種原因還是大量存在。因?yàn)槲覀儎倓倧挠?jì)劃經(jīng)濟(jì)中走出來，國(guó)有企業(yè)的民營(yíng)化還剛剛開始，人們還不習(xí)慣將一條河想象為私人所有。但在更多的情況下，河不是在鄉(xiāng)村中的小河，可以在技術(shù)上由某些個(gè)人所有，而是很大的河，如長(zhǎng)江，有上游、中游、下游，擁有一整條河在技術(shù)上是不可能的，分段擁有又不能互相不受影響。很大的湖，如太湖，滇池，等等，更進(jìn)一步，海洋，以至說到極端，整個(gè)大氣層，整個(gè)地球，就更不可能由私人擁有了。因此環(huán)境的不可分性，是外部性、從而是市場(chǎng)價(jià)格體系失靈的重要原因。

　　然而，即使是人們知道破壞環(huán)境的現(xiàn)時(shí)成本，也還是無法擺脫外部性問題。因?yàn)閷?duì)環(huán)境的損害，從時(shí)間上看，往往不是均衡的。在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，環(huán)境被損害的程度的增長(zhǎng)是緩慢的，但當(dāng)超過一定的閥值后，損害程度就會(huì)迅速增長(zhǎng)，但這時(shí)再補(bǔ)救已為時(shí)晚矣。所謂為時(shí)晚矣，是指對(duì)環(huán)境和可再生資源的破壞，有時(shí)具有不可逆性，或至少具有不對(duì)稱性。不可逆，即是指不可恢復(fù)；如某種物種一旦滅絕，就不復(fù)存在；或一旦臭氧層的漏洞大過一程度，就永遠(yuǎn)無法修復(fù)。不對(duì)稱，即是指很難恢復(fù)；如一旦將森林砍伐殆盡，雖然可以重新種植，卻要經(jīng)歷很長(zhǎng)時(shí)間、付出很大代價(jià)；又如由于過度捕撈，我國(guó)沿海的黃魚曾一度絕跡，經(jīng)過很多年以后才重新恢復(fù)過來。但是由于在達(dá)到臨界點(diǎn)之前，人們不會(huì)將即將到來的供給的突然減少計(jì)算到與他人的討價(jià)還價(jià)中，因而在市場(chǎng)中，沒有一種價(jià)格信息會(huì)提醒人們節(jié)約使用該種資源。這是信息在時(shí)間上的不均勻?qū)е碌耐獠啃詥栴}。而這種時(shí)間上不均勻的信息，又會(huì)因?yàn)槿藗冊(cè)诳臻g上的分散，更不容易在災(zāi)難發(fā)生前知道。人們一般不會(huì)把以后的成本算在目前的賬上，但一旦按以前的成本進(jìn)行交易，就必然會(huì)將對(duì)環(huán)境或可再生資源的破壞推過閥值。

　　再退一步，即使所有的人都真切地知道他們的行為將給環(huán)境帶來的損害程度，也仍然無法阻止外部性問題的發(fā)生。這主要是因?yàn)槿伺c人之間的利益并不一致。這里講的人既可以是生活在同一時(shí)期的，又可以是不同時(shí)期的人。在同一時(shí)期的人中，任何個(gè)人或集團(tuán)若要考慮環(huán)境或資源問題而自覺地約束自己，將環(huán)境成本或資源成本加到自己的生產(chǎn)成本中去，他或它將會(huì)在與同行的競(jìng)爭(zhēng)中敗北。因?yàn)槟切�沒有考慮環(huán)境和資源的企業(yè)將會(huì)由于成本較低而具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。人們不得不破壞環(huán)境，不得不加快耗竭不可再生資源，不得不毀滅自然物種。即使在一些國(guó)家內(nèi)部制定了保護(hù)環(huán)境與資源的法律，由于不存在一個(gè)世界政府，國(guó)與國(guó)之間的行為很類似于上述的行為。美國(guó)人不會(huì)因?yàn)槭�油將要耗竭而減少對(duì)石油的消費(fèi)，因?yàn)樗麄冎�道，即使他們�?jié)約了石油，也許只是給中國(guó)人多使石油創(chuàng)造了條件。在另一方面，國(guó)與國(guó)之間還可以通過貿(mào)易和投資將一些局部性的污染和環(huán)境破壞“出口”到它國(guó)。由于有些窮國(guó)有較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，一些富國(guó)通過進(jìn)口或投資，使窮國(guó)生產(chǎn)更多的污染嚴(yán)重和消耗資源較多的產(chǎn)品，同時(shí)享受較便宜的（沒有計(jì)算環(huán)境和資源成本的）產(chǎn)品。在不同代的人之間，由于環(huán)境的破壞和資源的耗竭一般需要較長(zhǎng)的、跨越世代的時(shí)間，又由于后代人既不能與當(dāng)代人談判，也不能抗議他們的所為，當(dāng)代人就有可能將環(huán)境和資源的成本轉(zhuǎn)嫁給后代人。而市場(chǎng)價(jià)格，以及代表對(duì)時(shí)間看法的市場(chǎng)利率，恰恰是由當(dāng)代人對(duì)未來的看法形成的。就生物資源（如樹木）而言，當(dāng)代的價(jià)格低于保證樹木生長(zhǎng)的長(zhǎng)期均衡價(jià)格，而市場(chǎng)利率則高于樹木的自然生長(zhǎng)率。這必然導(dǎo)致即使是私人所有者也會(huì)砍伐樹木的結(jié)果。

　　因此，可持續(xù)發(fā)展問題，即保護(hù)環(huán)境、生物多樣性、和合理使用生物資源與不可再生資源的問題，就可以歸結(jié)為外部性問題。而一旦存在著外部性問題，市場(chǎng)價(jià)格體系就會(huì)失靈。在這種囚徒困境中，政府管制和政策也許是眾多可能的選擇之一。

　　二、可持續(xù)發(fā)展的政策原則

　　既然可持續(xù)發(fā)展問題涉及到外部性問題，而外部性就意味著市場(chǎng)制度的失靈，政府作為一種天生克服外部性問題的制度安排，就可以作為一種解決方案。

　　關(guān)于政府的起源，有很多說法。一種說法是，當(dāng)社會(huì)中有關(guān)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和承認(rèn)的制度不能通過個(gè)人之間的談判建立起來時(shí)，政府就作為一種有暴力后盾的第三方加入進(jìn)來，從而克服了在產(chǎn)權(quán)制度形成方面的囚徒困境。如果這個(gè)社會(huì)中只有兩個(gè)人，他們可能通過長(zhǎng)期的互動(dòng)形成對(duì)對(duì)方產(chǎn)權(quán)的尊重，但如果這個(gè)社會(huì)的人很多，如有N個(gè)人，要達(dá)到他們彼此都互相尊重產(chǎn)權(quán)，就相當(dāng)困難了。一旦有一個(gè)人不愿就尊重別人的產(chǎn)權(quán)作出承諾，甚至任意侵犯別人的利益，這整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)權(quán)制度就建立不起來。在這時(shí)，政府的強(qiáng)制性的對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)就起了關(guān)鍵性的作用。

　　我們?cè)谏弦还?jié)討論時(shí)說到，外部性與產(chǎn)權(quán)制度的不完善相關(guān)，因而解決外部性問題的方法，首先應(yīng)該是政府對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)。在人類歷史中，產(chǎn)權(quán)制度也是不斷進(jìn)步的，從而不斷地在解決外部性問題。例如，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)和保護(hù)是在很晚的時(shí)候才實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)確立以后，有關(guān)知識(shí)生產(chǎn)的外部性得到克服，從而促進(jìn)了技術(shù)的進(jìn)步。在今天我們討論克服破壞環(huán)境和耗竭資源的問題時(shí)，首先也應(yīng)該依賴于對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)。尤其是在我國(guó)這樣的社會(huì)里，我們剛剛告別計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)權(quán)制度還很不成熟，所以還有通過改進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度解決環(huán)境問題的大量空間。例如，在一些鄉(xiāng)村中的較小的河流的污染問題。在一般情況下，由于河流沒有明確的歸屬，或者名義上歸集體所有，但“集體”沒有有效行使產(chǎn)權(quán)的機(jī)制，河流被岸邊的造紙廠污染了。在這時(shí)，如果將河流的所有權(quán)個(gè)人化，或者將河流在一定時(shí)間內(nèi)的收益權(quán)拍賣給個(gè)人，就會(huì)給這條河帶來一個(gè)代理人。擁有這條河的產(chǎn)權(quán)的個(gè)人就會(huì)為了自己的利益，而與排污的造紙廠談判或抗?fàn)帲�在必要的時(shí)候，也可以借助于政府的力量來阻止污染的排放。在我國(guó)，已經(jīng)有一些地方這樣做了。

　　從某種程度上講，將森林樹木的產(chǎn)權(quán)個(gè)人化，也會(huì)改進(jìn)我國(guó)森林資源的保護(hù)狀態(tài)。因?yàn)橐坏�樹木的產(chǎn)權(quán)由個(gè)人或組織擁有，產(chǎn)權(quán)擁有者就會(huì)按照利益最大化的思路去安排樹木的砍伐和種值。當(dāng)樹木的自然生長(zhǎng)率高于市場(chǎng)利率時(shí)，擁有者就會(huì)根據(jù)樹木的市場(chǎng)現(xiàn)貨價(jià)格與凈現(xiàn)值之比，有計(jì)劃地砍伐樹木。在這時(shí)，木材的生產(chǎn)成本必然高于當(dāng)樹木沒有明確歸屬時(shí)的成本，從而會(huì)部分解決砍伐森林的問題。

　　當(dāng)然應(yīng)該看到，產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)也是有邊界的。在今天的技術(shù)條件下，還無法將大環(huán)境分割開來、并且個(gè)人化。所以產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)還無法將環(huán)境成本納入到個(gè)人成本中去。例如上述的森林產(chǎn)權(quán)個(gè)人化，雖然將砍伐生物資源的機(jī)會(huì)成本算入了個(gè)人成本，卻還是沒有考慮環(huán)境成本。所以由個(gè)人擁有森林，個(gè)人成本仍然會(huì)低于社會(huì)成本。在這種情況下，對(duì)森林的砍伐就會(huì)超過考慮環(huán)境成本時(shí)的均衡水平。這就需要政府的政策來補(bǔ)救。這個(gè)政策就是征稅。即對(duì)砍伐的樹木征收稅賦，而對(duì)活木的買賣不征收稅賦。其結(jié)果是，出售一定體積的活木比同等體積的木材要能獲得更多的收益。這是因?yàn)�，�?duì)木材價(jià)格的需求具有彈性，當(dāng)砍伐稅加到木材交易中去的時(shí)候，價(jià)格會(huì)上升，需求者會(huì)因價(jià)格上升而減少其需求，這等同于木材產(chǎn)權(quán)擁有者支付一部分砍伐稅。而進(jìn)行活木交易則無需交納砍伐稅，從而價(jià)格會(huì)比木材交易為低。由于沒有砍伐稅，賣者可以獲得較出售木材為高的收益，而買者則可以買到較木材便宜的活木。這就鼓勵(lì)較多地進(jìn)行活木的交易，而較少地進(jìn)行木材的交易。當(dāng)出售木材比出售活木收入更少時(shí)，砍伐樹木所獲得的市場(chǎng)現(xiàn)值就會(huì)較低，用價(jià)格計(jì)算的樹木的自然生長(zhǎng)率就會(huì)較高，就更有可能高于市場(chǎng)利率。當(dāng)活木生長(zhǎng)的預(yù)期收益率超過市場(chǎng)利率時(shí)，樹木擁有者就更不愿意砍伐樹木了。由于可以出售活木，森林擁有者就有一個(gè)變現(xiàn)的市場(chǎng)，也不會(huì)因?yàn)榧庇谧儸F(xiàn)而砍伐森林。

　　說明：當(dāng)政府不征木材砍伐稅時(shí)，森林所有者的成本曲線為S,木材的均衡價(jià)格為P0，均衡砍伐量為Q0；而征砍伐稅后，相當(dāng)于成本曲線則為S’均衡價(jià)格上升為P1，而均衡砍伐量則減少到Q1；其中消費(fèi)者承擔(dān)的砍伐稅為面積>P1 E’E’’ P0，森林所有者承擔(dān)的砍伐稅則為面積P0E’’HG,如A圖所示。對(duì)于活木交易，政府不征任何稅賦，但考慮到購(gòu)買者未來仍以獲取木材為主要目的，因此未來仍要交納砍伐稅，所以需求曲線移至D’；而出售者已經(jīng)免去此次交易的稅賦，則均衡價(jià)格應(yīng)為P2，而均衡交易量則為Q2；顯然比木材的均衡交易量為多。

　　只要政府對(duì)環(huán)境的價(jià)值有一個(gè)恰當(dāng)?shù)墓纼r(jià)，征收環(huán)境稅的辦法就可以部分地避免信息在時(shí)間上分布的不均勻問題。無論是砍伐還是捕撈，都不會(huì)出現(xiàn)過度問題。這個(gè)恰當(dāng)?shù)墓纼r(jià)，就是要通過相應(yīng)的征稅，使價(jià)格上升到使資源供給或環(huán)境水平保持在長(zhǎng)期均衡的水平上。所謂長(zhǎng)期均衡，是指資源存量不會(huì)減少，并且生長(zhǎng)的速度與消耗的速度基本一致；也是指環(huán)境水平不會(huì)降低，對(duì)環(huán)境的損耗的速度與環(huán)境的自我修復(fù)的速度基本一致。這需要對(duì)生物資源和環(huán)境的長(zhǎng)期成本，尤其對(duì)環(huán)境破壞的臨界點(diǎn)有一個(gè)有遠(yuǎn)見的估計(jì)。

　　上面的討論同時(shí)意味著，若要解決這一問題，就必須存在著一個(gè)政府，因?yàn)橹挥姓�府才能收稅，也才能把它的意志�?qiáng)加給交易雙方。然而，當(dāng)我們涉及全球問題時(shí)，這一條件不存在了。因?yàn)闆]有一個(gè)世界政府。世界上有二百多個(gè)國(guó)家，類似于一個(gè)無政府的社會(huì)。在無政府狀態(tài)下，國(guó)家之間不是不能就環(huán)境問題達(dá)成一致，但談判成本會(huì)很高。在談判者較少時(shí)，如只有兩個(gè)國(guó)家談判，涉及兩個(gè)國(guó)家的局部環(huán)境時(shí)，談判容易成功；但如果世界所有國(guó)家都參加談判，討論有關(guān)全球環(huán)境問題時(shí)，就很難達(dá)成一致意見。在這時(shí)，就要依賴于一種起作用的世界政治結(jié)構(gòu)。在其中，“大國(guó)”就要發(fā)揮作用。一方面，“大國(guó)”有保護(hù)全球環(huán)境的動(dòng)機(jī)，因?yàn)樗�的人口占世界人口的比重較高，它的利益更接近于全球利益；另一方面，“大國(guó)”有維持達(dá)成的環(huán)境秩序的實(shí)力�？磥恚�中國(guó)應(yīng)該算得上是一個(gè)“大國(guó)”了。她既可以在雙邊談判中抑制以鄰為壑的行為，更應(yīng)該在全球的環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的努力中扮演積極的角色。

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